珠海雷特科技股份有限公司（北交所）

保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

发行情况：

(资料图片)

公司简介：

雷特科技是一家专注于智能照明控制技术研发与产品创新的国家高新技术企业、广东省“专精特新”中小企业、国家级专精特新“小巨人”企业。

截至招股说明书签署日，公司控股股东为雷特投资。雷特投资持有公司9,720,000股股份，占公司股本总额的29.45%。

公司实际控制人为雷建文和卓颖钊，两人系夫妻关系。雷建文直接持有公司28.12%的股份，卓颖钊直接持有公司7.88%的股份，二人通过雷特投资间接持有并控制公司29.45%的股份；二人共同控制公司65.45%的股份。此外，雷建文通过雷田投资、小雷投资间接持有公司6.27%的股份。虽然雷建文分别持有雷田投资、小雷投资62.98%、55.05%的出资份额，但根据雷田投资、小雷投资的合伙协议约定，合伙人对合伙企业有关事项作出决议，实行合伙人一人一票并经过全体合伙人三分之二通过，因此雷建文不能通过雷田投资控制其持有的公司股份。截至招股说明书签署日，雷建文、卓颖钊二人直接和间接持有公司71.72%的股份。雷建文与卓颖钊已签署《一致行动人协议》，约定在处理公司经营发展的重大事项时采取一致行动。因此，雷建文、卓颖钊为公司实际控制人。

2022年11月21日，雷特科技公布的发行公告显示，若本次发行成功，超额配售选择权行使前，预计公司募集资金总额12,000.00万元，扣除预计发行费用1,186.85万元（不含增值税）后，预计募集资金净额为10,813.15万元。若超额配售选择权全额行使，预计公司募集资金总额为13,800.00万元，扣除预计发行费用1,249.12万元（不含增值税），预计募集资金净额为12,550.88万元。

招股书显示，公司拟募集资金13,764.93万元，分别用于LED控制器和智能电源扩产建设项目、研发中心建设项目。

成都欧康医药股份有限公司（北交所）

保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

发行情况：

公司简介：

欧康医药是一家主要从事植物提取物的研发、生产和销售的国家高新技术企业，并专注于包括槲皮素、芦丁、地奥司明、橙皮苷等在内的天然黄酮类化合物提纯、合成与纵深开发及运用，产品广泛应用于保健品、食品、药品、化妆品等大健康及相关产业。

自然人赵卓君直接持有公司54.18%股份，并通过欧康企管控制公司4.46%的股份，合计控制公司58.64%股份，为公司控股股东、实际控制人。

2022年11月21日，欧康医药公布的发行公告显示，若本次发行成功，超额配售选择权行使前，预计公司募集资金总额23,150.0557万元，扣除预计发行费用1,918.2874万元（不含增值税）后，预计募集资金净额为21,231.7683万元。若超额配售选择权全额行使，预计公司募集资金总额为26,622.5638万元，扣除预计发行费用2,141.0777万元（不含增值税），预计募集资金净额为24,481.4861万元。

招股书显示，公司拟募集资金23,100.00万元，分别用于成都欧康医药股份有限公司技改扩能项目（一期）、补充流动资金、偿还银行贷款。

关键词：